2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(5)

31、 保险公司次级定期债务是指（　　）。
A． 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B． 保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C． 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D． 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
32、 并购重组申请人可在并购重组委会议表决结果公示之日起（　　）内向中国证监会提出申诉意见。
A． 5个工作日
B． 7个工作日
C． 9个工作日
D． 10个工作日
33、 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（　　）。
A． 先发行上市，后改制运行
B． 先改制运行，后发行上市
C． 改制发行上市同时进行
D． 部分改制运行，部分发行上市
34、 公司债券在上海证券交易所发行时，在（　　）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。
A． 网下发行截止日次日10：30前
B． 网下发行截止日次日14：00前
C． 网下发行截止日当日24：00前
D． 网下发行截止日当日22：00前
35、 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（　　）以上的股东。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
36、 收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 30
37、 （　　）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A． 审批制
B． 注册制
C． 核准制
D． 以上都不对
38、 可转换公司债券的期权属于（　　）。
A． 欧式期权
B． 美式期权
C． 看涨期权
D． 看跌期权
39、 上市公司在进行收购时，未按照（　　）要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
A． 《证券法》
B． 《关于修改(上市公司收购管理办法)第六十三条的决定》
C． 《上市公司收购管理办法》
D． 《反垄断法》
40、 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。
A． 20%
B． 25%
C． 30%
D． 35%