2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(5)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 证券公司借人次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（　　）事项。
A． 清偿顺序在普通债务之后
B． 次级债务的金额、期限、利率
C． 次级债务本息的偿付安排
D． 借人资金用途
62、 招股说明书摘要应包括以下（　　）。
A． 重大事项提示
B． 本次发行概况
C． 发行人基本情况
D． 募集资金运用
63、 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
A． 如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l 000万港元
B． 如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l亿港元
C． 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D． 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%
64、 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（　　）。
A． 拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表利润表
B． 增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C． 增资或收购前后持股比例及控制情况
D． 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
65、 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确（　　）等内容。
A． 上市地的选择
B． 国际配售与公开募股的比例
C． 拟进行国际分销与配售的地区
D． 不同地区国际分销或配售的基本份额
66、 在新股发行核准制度下，要进一步发挥（　　）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A． 主承销商
B． 会计师事务所提供不准确材料
C． 财务顾问
D． 律师事务所
67、 被收购公司董事会和董事禁止事项包括（　　）。
A． 对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查
B． 对外投资
C． 在要约收购期间，被收购公司董事辞职
D． 处置公司资产
68、 保荐总结报告书应当包括下列（　　）内容。
A． 发行人的基本情况
B． 保荐工作概述
C． 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
D． 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
69、 发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（　　）。
A． 发行人的资产完整
B． 发行人的人员独立
C． 发行人的财务独立
D． 发行人的机构独立
70、 发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A． 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B． 公开发行证券上市当年即亏损
C． 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D． 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏