2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1、 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A． 原件两份，复印件两份
B． 原件一份，复印件两份
C． 原件一份，复印件一份
D． 原件一份，复印件三份
2、 集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A． 2个(含)以上、10个(含)以下
B． 2个(含)以上、20个(含)以下
C． 5个(含)以上、10个(含)以下
D． 5个(含)以上、20个(含)以下
3、 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。
A． 10
B． 20
C． 30
D． 40
4、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。
A． 10%
B． 20%
C． 25%
D． 30%
5、 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（　　）。
A． 公司内部自有资金
B． 银行贷款筹资
C． 股票筹资
D． 债券筹资
6、 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（　　）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
7、 首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售。
A． 3亿
B． 4亿
C． 5亿
D． 6亿
8、 企业发行注册短期融资券，（　　）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
A． 4名以上(含4名)
B． 4名以上(不含4名)
C． 2名以上(含2名)
D． 2名以上(不含2名)
9、 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A． 35
B． 7
C． 10
D．
10、 发行公司债券，公司应在（　　）内首期发行。
A． 6个月
B． 12个月
C． 18个月
D． 24个月