2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(5)

71、 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A． 审计报告
B． 盈利预测审核报告
C． 资产评估报告
D． 资信评级报告
72、 在债务融资工具存续期间，出现以下（　　）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。
A． 发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
B． 发行人转移债务融资工具全部清偿义务
C． 发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管
D． 单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
73、 为公司债券提供担保应当符合的条件是（　　）。
A． 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B． 以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C． 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D． 担保财产的价值低于担保金额
74、 关于发审委审核股票发行正确的是（　　）。
A． 发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
B． 会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制
C． 中国证监会对发审委实行问责制度
D． 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
75、 募股文件的类型包括（　　）。
A． 盈利预测审核报告
B． 法律意见书和律师工作报告
C． 资金运用可行性报告
D． 项目批文
76、 拟进行管理层收购的上市公司需具备（　　）。
A． 健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度
B． 公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2
C． 公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告
D． 收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意
77、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。
A． 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B． 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C． 最近36个月内因违法违规经营受到处罚
D． 最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
78、 公司改组应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的可采取的解决措施有（　　）。
A． 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B． 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C． 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D． 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
79、 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（　　）内容的定期报告，并予以公布。
A． 发行人概况
B． 发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
C． 已发行债券变动情况
D． 证券交易所要求的其他事项
80、 关于在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（　　）。
A． 特定行业的发行人应当提供主管部门的相关意见
B． 发行人必须将招股说明书(预审稿)同时在证监会及其企业网站上披露
C． 发行人申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，此时进入静默期，不再披露有关本次发行的任何信息，直至该重大事项的影响结束
D． 自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请