2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

91、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（　　）等金融机构。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．信托投资公司


92、股票发行所采用的"全额预缴款"方式分为（　　）。
A．"全额预缴款、比例配售、余额即退"方式
B．"全额预缴款、比例配售、余额转存"方式
C．"全额预缴款、抽签配售、余额即退"方式
D．"全额预缴款、抽签配售、余额转存"方式


93、以下说法中，错误的是（　　）。
A．收盘价高于开盘价时为阳线
B．收盘价高于开盘价时为阴线
C．收盘价低于开盘价时为阴线
D．收盘价低于开盘价时为阳线


94、关于资产支持证券的信用增级说法正确的是（　　）。
A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级


95、采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（　　），并通过公司章程草案。
A．董事会
B．监事会
C．董事长
D．总经理


96、首次公开发行股票辅导工作的总体目标有（　　）。
A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争状态
B．促进公司的董事会、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规
C．促进辅导机构对象建立良好的公司治理结构
D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责的义务


97、有下列（　　）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。
A．收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30％
D．中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况

98、对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值，下列选项说法正确的是（　　）。
A．外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力
D．自创的无形资产，根据该项资产的开发成本


99、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为（　　）。
A．肯定性意见
B．否定性意见
C．保留意见
D．拒绝表示意见


100、在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　　）。
A．募股资金总额
B．发行费用总额及项目
C．发行方式
D．发行数量

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