2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

21、境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外，另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是（　　）。
A．特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B．特殊目的公司境外上市商业计划书
C．特殊目的公司的章程
D．并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告


22、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（　　）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
A．3
B．6
C．9
D．12


23、证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购人的承销方式称为（　　）。
A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．包销


24、创立大会结束后（　　）天内，公司董事会应向公司登记管理机构申请设立登记。
A．10
B．15
C．30
D．60


25、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（　　）时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
A．10％
B．15％
C．5％
D．20％


26、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年


27、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（　　）上反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表


28、询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行结果公告》。
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3


29、公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（　　）次。债权人应当自接到通知书之日起30日，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．1
B．2
C．3
D．5


30、询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A．未按时提交年度总结报告
B．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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