2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

81、下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。
A．主承销商培育、选择和推荐企业
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．证监会决定股票的发行价格
D．证监会逐步转向合规性审核


82、首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。
A．发展战略
B．技术开发计划
C．人员扩充计划
D．预计新股上市后的二级市场走势


83、下列属于公司的特别决议的有（　　）。
A．公司增加或减少注册资本
B．董事会的工作报告
C．公司年度预算方案
D．公司的合并、分立


84、中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。．
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D．是否按规定接受包销或承销金额


85、非公开发行的定价基准日可以是（　　）。
A．中国证监会发审委批复日
B．发行期的首日
C．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
D．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日


86、询价对象如有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满l2个月后


87、在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括（　　）。
A．发行人主要业务的构成
B．每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
C．每种主要产品或服务的主要用途
D．主要产品的工艺流程或服务的流程图


88、发行人出现下列（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。
A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．内部控制制度未有效执行
C．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
D．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


89、超额配售选择权这一发行方式，可用于（　　）。
A．上市公司增发新股
B．送红股
C．配股
D．首次公开发行


90、投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（　　）。
A．发行人的行业分布、行业政策
B．发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C．发行人经营状况和发展前景分析
D．发行人盈利能力和财务状况分析

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