2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

71、上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A．重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
B．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C．有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
D．不会导致上市公司不符合股票上市条件


72、根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应符合的条件有（　　）。
A．发起人的出资总额不少于1亿元
B．符合国家有关利用外资的规定
C．发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25％
D．发起人的出资总额不少于1.5亿人民币


73、境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．《经营金融业务许可证》(副本)
C．经核准的公司章程
D．《经营外汇业务许可证》(副本)


74、以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是（　　）。
A．股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决
B．个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证
C．法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
D．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司


75、中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（　　）。
A．机构、制度与人员的检查
B．证券公司的年度报告
C．董事会报告
D．财务报表附注


76、《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合下列条件（　　）。
A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业财务会计制度符合国家规定
C．具有偿债能力
D．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利


77、为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国银行业监督委员会
D．中国人民银行


78、股份有限公司的监事会成员不少于3人，由（　　）组成。
A．股东代表
B．公司职工代表
C．董事会代表
D．工会代表


79、持续督导期间，保荐人应督导发行人（　　）。
A．有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务


80、按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为（　　）。
A．要约收购
B．敌意收购
C．协议收购
D．善意收购

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