2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(5)

101、股份有限公司股份的特点是（　　）。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性


102、公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。
A．整合风险
B．市场风险
C．运营风险
D．反收购风险


103、在有效申购总量经确认后，按以下（　　）等办法配售新股。
A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1 000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号


104、关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（　　）
A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况
D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况


105、可转换债券的发行人出现（　　），证监会将不予核准其发行申请。
A．最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B．成长性差，存在重大风险隐患的、
C．最近3年内存在重大违法违规行为的
D．信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的


106、公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30 日前公告（　　）。
A．会议召开的时间
B．会议召开的地点
C．审议事项
D．参与人员的数量


107、在年度报告"董事会报告"部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收人情况


108、投资银行在质量控制方面有（　　）。
A．投资银行业的业务风险控制和业务运作适当分离
B．客户回访应由业务运作部门进行
C．投资银行业务和风险部门应该人员一致
D．客户回访由投资银行风险控制部门进行


109、改制后的企业应具备的条件有（　　）。
A．资产完整
B．注册资本5 000万元以上
C．财务独立
D．人员分开


110、投资银行业务内部控制的具体要求包括（　　）。
A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

　　试题推荐：2014年证券从业考试《发行与承销》机考试题答案汇总