2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

31、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）的发行方式。
A．认购证
B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售
D．网上竞价


32、可转换公司债券每张面值为（　　）元。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000


33、 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治 理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2


34、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A．15
B．35
C．30
D．2

35、 创立大会应有代表股份总数的（　　）发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3


36、 企业有下列（　　）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司
B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散


37、企业债券到期前（　　），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（　　）终止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半个月
C．半个月；1周
D．半个月；6个月


38、对于下列有限责任公司与股份有限公司区别描述不正确的是（　　）。
A．有限责任公司有l个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立
B．有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份有限公司经核准可以向社会公开募集股份
C．有限责任公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让
D．有限责任公司的出资证明可以转让、流通，股份有限公司的股票也可以转让或者流通


39、 （　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险
B．政策风险
C．控制风险
D．检查风险


40、 企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（　　）。
A．展开改组工作
B．召开股东大会
C．办理工商注册登记手续
D．发起人出资

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