2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

81、 股票配售对象限于下列类别（　　）。
A．经批准募集的证券投资基金
B．全国社会保障基金
C．证券公司证券自营账户
D．信托投资公司证券自营账户


82、 定价基准日可以为（　　）。
A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C．中国证监会发审委批复日
D．发行期的首日


83、 发审委的职责有（　　）。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D．依法对股票发行申请提出审核意见


84、 不得担任独立董事的人员是（　　）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前l0名股东中的自然人股东及其直系亲属
C．在直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员


85、 次级债券的承销可采用（　　）等方式。
A．直销
B．包销
C．代销
D．招标承销


86、 关于可转换公司债券，下列说法正确的是（　　）。
A．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的有关事项
B．上市公司在可转换公司债券转换期结束的l0个交易日前，应当至少发布l次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
C．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
D．公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告


87、 撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（　　）。
A．独立、审慎、客观
B．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


88、 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（　　）。
A．发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B．从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D．主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营


89、 首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。
A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见


90、 企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。
A．发行企业债券可行性研究报告
B．发行人最近l年的财务报告和审计报告(连审)
C．担保人最近l年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
D．信用评级报告

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