2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

71、 外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（　　）条件。
A．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
B．股东合法持有并依法可以转让
C．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
D．境外公司的股权最近l年交易价格稳定


72、 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。
A．人员、机构、资产相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．债务、收入与成本、费用相配比
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比


73、 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份两年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资


74、 上市公司发行证券，可以（　　）。
A．通过询价的方式确定发行价格
B．与主承销商协商确定发行价格
C．根据申购情况由市场确定发行价格
D．采取其他方式确定发行价格


75、 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的（　　）。
A．证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者


76、 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（　　）。
A．上市保荐书
B．保荐协议
C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D．与上市推荐工作有关的其他文件


77、 商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．核心资本充足率不低于8%
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．最近两年没有重大违法、违规行为


78、 （　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．信息备忘录
D．招股章程


79、 持续督导期间，保荐人应（　　）。
A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件


80、 收购方式有（　　）。
A．以现金购买资产
B．用股票收购
C．以现金购买股票
D．承担债务式收购

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