2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题(2)

41、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（　　）发起人同意。
A．1／2的
B．2／3的
C．3／4的
D．全体


42、 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（　　）。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估


43、 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．10%
B．20%'
C．30%
D．50%


44、 如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起（　　）个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%”的承诺。
A．12
B．24
C．36
D．48


45、利率或者利差招标时，标位变动幅度为（　　）。
A．0.1％
B．0.01％
C．0.5％
D．在当期国债发行文件中另行规定


46、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40


47、发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（　　）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A．1
B．2
C．3
D．4


48、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）年。
A．10
B．8
C．5
D．3


49、 （　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　　）。
A．T+1日，不设涨跌幅限制
B．T日，受涨跌幅限制
C．T+1日，受涨跌幅限制
D．T日，不设涨跌幅限制

50、 美国1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯．斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》

　　试题推荐：2014年证券从业考试《发行与承销》机考试题答案汇总