2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)

91、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


92、 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A．《招股意向书摘要》
B．《网上、网下发行公告》
C．《发行提示性公告》
D．《上市公告书》


93、 发行人应披露（　　）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A．股东大会
B．董事会、监事会
C．独立董事
D．董事会秘书


94、 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．本公司股票上市交易之日起2年内
C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


95、 下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。
A．会议纪要
B．财务与会计调查
C．访谈提纲及记录
D．招股说明书验证


96、 发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第13条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（　　）的处理。
A．谈话提醒
B．批评
C．解聘
D．市场禁入


97、 有（　　）情形之一的，为拥有上市公司控制权。
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％
C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响


98、 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（　　）的要求。
A．募集资金数额不少于项目需要量
B．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定


99、 企业发行企业债券所筹集的资金可用于（　　）。
A．固定资产投资项目、收购产权(股权)
B．调整债务结构和补充营运资金
C．股票买卖以及期货等高风险投资
D．弥补亏损和非生产性支出


100、 影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率
D．赎回、回售条款