2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 公司合并可以分为（　　）。
A．新设合并
B．吸收合并
C．重组合并
D．其他


62、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议


63、 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　　）。
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


64、 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（　　）文件和事项。
A．上市公告书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市计划书


65、 公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告


66、 上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息如果涉及引用其他评估机构报告内容、特殊类别资产相关第三方专业鉴定等估值资料的，应对其相关（　　）进行必要披露。
A．专业机构
B．业务资质
C．签字评估师或鉴定师
D．估值情况及结果


67、 担任独立董事应当符合的基本条件是（　　）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
B．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
C．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
D．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验


68、在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向（　　）备案。
A．公司所在地中国证监会派出机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券交易协会


69、 有下列（　　）情形之一的，受托机构职责终止。
A．被依法取消受托机构资格
B．被资产支持证券持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．受托机构辞任


70、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股的，应符合（　　）。
A．所筹资金用途符合国家产业政策
B．符合国家有关固定资产投资立项的规定
C．发起人的出资总额不少于1．5亿元凡民币
D．公司最近3年连续盈利