2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)

71、 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B．资产支持证券的信用评级发生变化
C．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件


72、 发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（　　）。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责
C．最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责
D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见


73、 上市公司信息披露事务管理制度应当包括（　　）。
A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B．未公开信息的传递、审核披露流程
C．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D．对外发布信息的申请、审核、发布流程


74、 我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（　　）。
A．须有过半数的发起人在中国有住所
B．发起人可以是自然人
C．发起人可以是法人
D．须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定


75、发行人在上市的信息披露基本原则中，要求发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（　　），并就其保证承担个别和连带责任。
A．真实
B．准确
C．完整
D．没有虚假、误导性陈述或重大遗漏


76、 在《上市公司收购管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（　　）。
A．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
B．一致行动人应当分别计算其所持有的股份
C．投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份
D．投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份

77、 在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（　　）等影响发行人持续盈利能力的情形。
A．发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B．发行人最近1年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
C．发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D．发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险


78、 记账式国债的承销程序包括（　　）。
A．招标发行
B．远程投标
C．债权托管
D．分销


79、 发行人的（　　）应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
A．保荐机构
B．保荐代表人
C．控股股东
D．实际控制人


80、 发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（　　）。
A．报价情况
B．董事会决议
C．独立董事的意见
D．监事会决议