2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)

21、 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（　　）开始起草招股说明书草案。
A．会计师
B．主承销商
C．律师
D．国际协调人


22、 发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10％的
B．占总额的20％或严重依赖于少数客户的
C．占总额的30％或严重依赖于少数客户的
D．占总额的50％或严重依赖于少数客户的


23、 在直接或间接持有上市公司已发行股份（　　）以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


24、 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是（　　）。
A．外资企业
B．经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
C．上市公司的控股股东
D．A或B


25、 （　　）从法律意义上回答了资产归属问题，同时从经济意义上回答了资产的经营问题。
A．法人生产权
B．法人销售权
C．法人经营权
D．法人财产权


26、 监事会行使职权所必需的费用，由（　　）承担。
A．监事
B．董事
C．公司
D．股东


27、 （　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．信息备忘录
D．招股章程


28、 发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。
A．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份


29、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券


30、 发行人应在披露上市公告书后（　　）内，将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．5日
B．10日
C．30日
D．90日