2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(1)

81、 申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。
A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币341元
C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％

82、 发行人申请在创业板上市，应符合（　　）。
A．股票已公开发行
B．公司股本总额不少于5000万元
C．公司股东人数不少于300人
D．公司最近3年无重大违法行为


83、 国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
A．防止推销违例
B．宣传的内容一定要真实
C．推销时间应尽量延长
D．把握推销发行的时机


84、 发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（　　）。
A．发行人住所
B．拟上市的证券交易所住所
C．有关证券经营机构住所
D．有关证券经营机构营业网点


85、 商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．核心资本充足率不低于8％
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．最近2年没有重大违法、违规行为


86、 下列（　　）情形属于《反垄断法》规定的经营者集中。
A．经营者合并
B．经营者通过取得股权或资产的方式取得对其他经营者的控制权
C．经营者通过合同取得对其他经营者的控制权
D．经营者通过合同外的方式取得能够对其他经营者施加决定性影响的地位


87、 按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。
A．横向并购
B．纵向并购
C．混合并购
D．协议并购


88、 资本性支出的分析一般应包括（　　）。
A．最近3年及1期重大资本性支出
B．未来可预见的重大资本性支出计划
C．最近3年的非经常性损益
D．最近3年及1期的综合毛利率


89、在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（　　）负责。
A．真实性
B．准确性
C．充分性
D．完整性


90、 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（　　）。
A．发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B．从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D．主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营