2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

101、 并购企业融资方式的选择主要有（　　）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资


102、 发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．未按规定报送文件或披露信息


103、 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
A．遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B．不得造成过度集中、排除或限制竞争
C．不得导致国有资产流失
D．应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求


104、 保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．通过从事保荐业务谋取不正当利益
C．本人及其配偶持有发行人的股份
D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作


105、 资产支持证券名称应与（　　）名称有显著区别。
A．发起机构
B．受托机构
C．贷款服务机构
D．资金保管机构


106、 影响国债销售价格的因素有（　　）。
A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．国债承销的手续费收人
D．承销商所期望的资金回收速度


107、 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（　　）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．记人诚信档案


108、 在收购过程中，并购企业面临的主要风险有（　　）。
A．整合风险
B．市场风险
C．融资风险
D．法律风险


109、 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A．股东大会
B．经理
C．董事会
D．监事会


110、 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(以下简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。
A．上午9：O0～11：30
B．上午9：30～11：30
C．下午1：00～3：OO
D．下午1：30～3：00