2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

11、 可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A．2000
B．3000
C．4000
D．5000


12、 地方政府债券也称为（　　），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A．金融债券
B．公司债券
C．市政债券
D．企业债券


13、 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（　　），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A．发行信息
B．交易信息
C．内幕信息
D．敏感信息


14、 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（　　），对发行方案进行详细说明。
A．中签率公告
B．发行价格区间公告
C．发行公告
D．上市公告书


15、 申请在创业板上市的发行人，需满足最近（　　）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A．6个月内
B．12个月内
C．18个月内
D．24个月内


16、 可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
A．第10个交易日起
B．第5个交易日起
C．第3个交易日起
D．第2个交易日起


17、 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35


18、在上市公司收购中，财务顾问的职责包括与收购人签订协议，在收购完成后（　　）内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月

19、 上市公司应当在可转换公司债券期满前（　　）个交易日内披露本息兑付公告。
A．3～5
B．3～10
C．5～10
D．5～15


20、 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％