2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 根据《(上市公司收购管理办法)第62条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号》的规定，上市公司存在（　　）情形之一的，可以认定其面临严重财务困难。
A．最近5年连续亏损
B．因3年连续亏损，股票被暂停上市
C．最近1年期末股东权益为负值
D．中国证监会认定的其他情形


62、 发行人在其股票上市前，需在指定媒体或网站披露的文件和事项有（　　）。
A．上市公告书
B．公司章程
C．招股说明书
D．法律意见书


63、 发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所


64、 企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括（　　）内容。
A．发起人企业概况
B．资产重组方案
C．改制后企业的管理与运作
D．拟上市公司的筹资计划


65、 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力，（　　）。
A．要求发行人及时通报信息
B．定期或者不定期对发行人进行回访
C．查阅发行人的所有资料
D．列席发行人的股东大会、董事会和监事会


66、 在创业板中，发行保荐书应当包括（　　）内容。
A．发行人存在的主要风险
B．对发行人发展前景的评价
C．保荐机构内部审核程序简介及内核意见
D．保荐机构与发行人的关联关系


67、 在设立股份有限公司时，境内评估机构应对公司全部资产进行评估，评估的方法主要有（　　）。
A．加权平均法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法


68、 《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》明确并购安全审查的范围包括（　　）。
A．外国投资者并购境内军工及军工配套企业
B．外国投资境内重点、敏感军事设施周边企业
C．外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品企业，且实际控制权可能被外国投资者取得
D．外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术企业，且实际控制权可能被外国投资者取得


69、 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20％的，应当编制详细权益变动报告书，应该披露（　　）内容。
A．投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B．持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5％或者拥有权益的股份增减变化达到5％的时间及方式
D．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况


70、 发行长期次级债务补充附属资本时，以下说法错误的是（　　）。
A．全国性商业银行核心资本充足率不得低于7％
B．全国性商业银行核心资本充足率不得低于8％
C．其他商业银行资本充足率不得低于5％
D．其他商业银行资本充足率不得低于6％