2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

41、 如无相反证据，持有投资者（　　）以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，为一致行动人。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


42、 自收到中国证监会核准文件之日起（　　）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
A．30日
B．40日
C．50日
D．60日


43、 为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示（　　）风险。
A．一级市场
B．二级市场
C．股票发行失败
D．企业亏损


44、 通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低


45、 在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（　　）中午12：O0以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．4个工作日


46、 保荐机构应当于每年（　　）向中国证监会报送年度执业报告。
A．3月份
B．4月份
C．5月份
D．6月份


47、 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（　　）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A．5年
B．3年
C．2年
D．1年


48、 国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权


49、 保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．5
B．7
C．10
D．15


50、 采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（　　）。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股说明书
D．责任声明书