2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

51、 投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范围


52、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（　　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36


53、 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（　　）计算。
A．股本净值
B．所有者权益
C．股票发行数
D．总股本


54、在公司上市后的信息披露基本原则中，（　　）根据各项法律、法规规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
A．证券交易所
B．证券交易协会
C．中国证监会
D．上市公司所在地中国证监会派出机构


55、 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30％
B．40％
C．50％
D．70％


56、 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（　　）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．总经理


57、 中国证监会于2006年5月6日发布的（　　），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》


58、 律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工作底稿保存期限不得少于（　　）年。
A．1
B．7
C．5
D．10


59、 根据（　　）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A．中国证券业协会
B．证监会
C．中国证券登记结算公司
D．公司所在地中国证监会派出机构


60、 公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％