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2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

来源:233网校 2015年6月24日
导读:
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判断题(本大题共40小题,每小题0.5分,共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A,错误的填写B)
111、 在《招股说明书》中,发行人应对披露的风险因素做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述。(  )


112、 上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过上市公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保,都应当经上市公司股东大会审议批准。(  )


113、 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%、30%和20%,由于比例较低,招股说明书无需披露供应商的名称。(  )


114、 H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。(  )


115、 中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录,对保荐机构和保荐代表人进行持续报考的注册登记管理。(  )


116、 上市公司董事会可以按照股东大会的决议设立审计委员会,独立董事应占多数并担任召集人,其中至少应有2名独立董事是会计专业人士。(  )


117、 招股说明书摘要无须包括公司负责人、主管会计工作负责人以及会计机构负责人保证财务会计资料真实、完整的声明。(  )


118、 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人牟取不正当利益。(  )


119、 根据国家环保部的有关规定,从事冶金、钢铁、水泥、电解铝、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸等重污染行业的公司申请上市的环保核查工作,由国家环保部统一升展。(  )


120、 配股采用证券法规规定的代销方式发行。(  )


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