2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

71、 上市公司出现下列（　　）情形的，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．公司最近二年连续亏损
B．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
C．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件


72、 一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（　　）
A．最近3年连续盈利
B．贷款损失准备计提充足
C．核心资本充足率不低于8％
D．最近3年没有重大违法、违规行为


73、 下列情形中，公司可以收购本公司股份的有（　　）。
A．与持有本公司股份的其他公司合并
B．将股份奖励给本公司职工
C．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
D．减少公司注册资本


74、 发行人在股票发行前，证监会审核员应要求（　　）对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
A．发行人住所地证监局
B．发行人会计师
C．发行人律师
D．保荐机构


75、 公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（　　）。
A．保证人担保物发生重大变化
B．拟变更债券受托管理人
C．公司发生合并
D．拟变更债券募集说明书的约定


76、 我国上市公司从历史形成来源分类，包括（　　）。
A．有限责任公司整体变更成股份有限公司
B．国有大中型企业经重组后通过募集方式设立
C．定向募集公司
D．历史遗留问题企业


77、 在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括（　　）。
A．自然灾害
B．安全生产
C．汇率变化
D．外贸环境


78、 下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是（　　）。
A．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
B．上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售
C．上市公司申请公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报
D．向关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避


79、 证券公司发行债券，符合下列（　　）条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。
A．期限不超过3年
B．属于定向发行
C．全部债券只能通过协议转让的方式进行转让
D．拟认购人书面同意


80、 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A．风险监管指标符合监管机构的有关规定
B．资本充足率不低于8％
C．最近三年没有重大违法、违规行为
D．具有良好的公司治理机制