2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

41、 对发行人经营状况和持续盈利能力等有严重不利影响的风险因素，招股说明书应作（　　）。
A．或有事项提示
B．其他事项提示
C．重大事项提示
D．特别风险提示


42、 下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核?（　　）。
A．审核制
B．计划制
C．核准制
D．行政审批制


43、 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％

44、 企业申请在创业板首次公开发行股票，要求最近一期末净资产不少于（　　）万元，且不存在未弥补亏损。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000


45、 证监会通过计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题称之为（　　）。
A．常规检查
B．非现场检查
C．例行检查
D．现场检查


46、 资产评估报告的有效期为（　　）起的一年。
A．评估报告出具日
B．评估基准日
C．评估报告生效日
D．评估工作开始日


47、 公司上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（　　）个月内卖出，或者在卖出后（　　）月内买入，由此所得收益归该公司所有。
A．6；3
B．3；3
C．3；6
D．6；6


48、 发行人向中国证监会报送申请文件时，不能提供有关文件原件的，下列表述正确的是（　　）。
A．由承继其职权的单位出文证明文件的真实性
B．由承销商律师提供鉴证意见
C．由保荐机构提供鉴证意见
D．由出文单位负责人签字确认与原件一致


49、 根据《保险公司偿付能力报告编制规则第6号：认可负债》的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其价值，剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为（　　）。
A．0
B．20％
C．40％
D．60％


50、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
A．合规性
B．正常性
C．安全性
D．及时性