2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

31、 根据日前的规定，金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．60个
B．90个
C．45个
D．30个


32、 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币（　　）。
A．2亿元
B．1亿元
C．5000万元
D．541元


33、 企业债券每份面值为100元，以（　　）元人民币为一个认购单位。
A．1000
B．100
C．5000
D．10000


34、 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（　　）。
A．股东人数要求
B．公众持股市值与持股量要求
C．市值要求
D．盈利要求


35、 在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分披露被担保人的名称、注册资本、生产经营隋况，与发行人有无关联关系，以及（　　）的总资产、净资产和净利润。
A．最近3年1期
B．最近2年1期
C．最近5年1期
D．最近1年1期


36、 （　　）是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
A．验资证明
B．有关部门的批准文件
C．股东名册
D．公司章程


37、 根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起　　个月内申报离职的，自申报离职之日起　　个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18

38、 首次公开发行股票招股说明书应披露本次发行前持股（　　）以上的简要情况。
A．5％
B．7％
C．10％
D．25％


39、下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是（　　）。
A．为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
B．保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
C．保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
D．保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作


40、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币（　　）。
A．15亿元
B．10亿元
C．6000万元
D．3000万元