131、
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。（ ）
132、
目前只有最近3年内担任过境内首次公开发行股票并上市项目的协办人才能注册为保荐代表人。（ ）
133、在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。（ ）
134、
记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。（ ）
135、
对于分离交易的可转换公司证券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（ ）
136、
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，由多家保荐机构共同履行保荐职责，但不能由多家机构担任联合主承销商。（ ）
137、
境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司不得存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及关联人占用的情形。（ ）
138、在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。（ ）
139、
根据香港联交所发布的《创业板上市规则》的规定，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35％。（ ）
140、
申请股票在深圳证券交易所中小板上市，“公司股本总额应不少于人民币6000万元。（ ）
2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)
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