2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(4)

91、 高级管理人员是指（　　）。
A．公司的经理
B．副经理
C．财务负责人
D．上市公司董事会秘书


92、 内地企业在中国香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1000万港元
B．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元
C．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值1o亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%


93、 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资


94、 可转换公司债券存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．拟变更募集说明书的约定
B．发行人不能按期支付本息
C．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D．保证人或者担保物发生重大变化


95、 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易


96、 与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）特点。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公可债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．公司债券的偿还具有一律性


97、 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。
A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构


98、 （　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A．招股说明书摘要
B．保荐人出具的发行保荐书
C．证券服务机构出具的有关文件
D．招股公告


99、 认股书应当载明的事项是（　　）。
A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务


100、 下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法错误的是（　　）。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B．有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元