2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(4)

21、 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
A．3个，3个
B．5个，3个
C．5个，5个
D．3个，5个

22、 发行人董事、监事、高级管理人员在（　　）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．近1年
B．近2年
C．近3年
D．近5年


23、 资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后（　　）内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年


24、 H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A．3000，5
B．2000，3
C．5000，2
D．1000，4


25、 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）。
A．稳定性分析
B．敏感性分析
C．持续性分析
D．波动性分析


26、 保险公司次级定期债务，是指（　　）。
A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务


27、 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（　　）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（　　）报送公司章程草案。
A．创立大会，中国证监会
B．股东大会，中国证监会
C．董事会，财政部
D．监事会，财政部


28、 上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（　　）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2


29、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（　　）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模


30、 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。
A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会