2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(4)

11、 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A．后1个工作日
B．前2个工作日
C．前1个工作日
D．后2个工作日


12、 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（　　）。
A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D．律师事务所


13、 定价增发、摇号抽签操作过程中，（　　）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

14、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
A．3
B．5
C．7
D．10


15、 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（　　）。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段


16、 上海证券交易所申购数量不少于（　　）股，但最高不得超过（　　）万股。
A．1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9
B．100，1 000
C．1000，1000
D．100，9999．9


17、 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年


18、 增发如有老股东配售，则应强调代码为（　　），简称为（　　）。
A．“700××”，“×××增发”
B．“700×××”，“×××配售”
C．“730×××”，“×××增发”
D．“730×××”，“×××配售”


19、 记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80


20、 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率
B．低价或低利率
C．高价或低利率
D．低价或高利率