2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(4)

二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
61、 企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。
A．发行企业债券可行性研究报告
B．发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)
C．担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
D．信用评级报告


62、 证券公司应向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司


63、 我国企业股份制改革的目的是（　　）。
A．建立规范的公司治理结构
B．筹集资金
C．剥离不良资产
D．确立法人财产权


64、 发行公司债券应当符合的条件是（　　）。
A．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
C．募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
D．经资信评级机构评级，债券信用级别一般


65、 以下属于网上发行方式的有（　　）。
A．上网竞价方式
B．发行认购证方式
C．上网定价方式
D．储蓄存款挂钩方式


66、 以下界定为国有法人股的是（　　）。
A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
B．国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
C．国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份
D．国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份


67、 发行人及其全体（　　）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员


68、 《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（　　）。
A．利润分配表
B．费用表
C．资产负债表
D．财产清单


69、 在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（　　）。
A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户


70、 不得担任独立董事的人员是（　　）。
A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C．在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员