2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)
1、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．15
C．20
D．30


2、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。
A．30%，2
B．35%，1．5
C．35%，2
D．30%，1．5


3、 发行人及其控股股东、实际控制人最近（　　）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（　　）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3


4、 商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会


5、 股份有限公司应当每年召开（　　）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3


6、 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40


7、 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。
A．3个月，3个月内
B．6个月，6个月内
C．3个月，6个月内
D．6个月，3个月内


8、 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上


9、 1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A．《公司法》
B．《证券法》
C．《证券交易法》
D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》


10、 股份有限公司修改公司章程，必须经出席（　　）的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．董事会，1／2
B．股东大会，1／2
C．董事会，2／3
D．股东大会，2／3