2013年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

31、 上市公司的盈利能力具有可持续性，其条件之一是：最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
A．10％
B．30％
C．50％
D．70％


32、 股票承销前的尽职调查主要由（　　）承担。
A．会计师事务所
B．证券监督机构
C．证券交易所
D．主承销商


33、 依法审核上市公司新股发行申请的是（　　）。
A．中国证券业协会
B．中国证监会派出机构
C．证券交易所
D．发行审核委员会


34、 配股一般采取的发行方式为（　　）。
A．网下网上同时累计投标询价
B．网上定价发行与网下配售相结合
C．网上定价发行
D．网上竞价发行


35、 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次（　　）工作日予以公告。
A．一
B．二
C．三
D．四


36、 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值CV应等于（　　）。
A．P+R
B．P／R
C．P×R
D．P—R


37、 公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元的公司除外。
A．8
B．10
C．15
D．20


38、 股票价格越高，可转换公司债券的转换价值（　　）。
A．越低
B．越高
C．先高后低
D．不能确定


39、 关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是（　　）。
A．可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
B．普通可转换公司债券上市申请文件应于1一4日16：00前，按照要求提交证券交易所
C．分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于1—6日16：00前，按照要求提交证券交易所
D．公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日


40、 可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前________个交易日均价计算的市值的________。（　　）
A．30，80％
B．30。70％
C．20，80％
D．20，70％