2013年9月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、政策性金融债券的发行对象有（　　）。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．风险投资公司


62、 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。
A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．风险控制指标符合相关规定
D．具有内部风险评估和控制系统


63、 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（　　）。
A．不予核准
B．已核准的，撤销其保荐代表人资格
C．永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
D．自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请


64、 在年度报告“董事会报告”部分，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．按发行类别分类的本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况


65、 发起人以其他公司股权出资，应当符合下列（　　）条件。
A．出资的股权已依法进行了价值评估
B．发起人已履行关于股权转让的法定手续
C．已经交付公司使用且办理了权属变更手续
D．出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让


66、 资本“三原则”包括（　　）。
A．资本法定原则
B．资本确定原则
C．资本维持原则
D．资本不变原则


67、 股份有限公司的监事的职权有（　　）。
A．报酬请求权
B．出席监事会和董事会，并行使表决权
C．签字权
D．提议召开临时监事会会议权


68、 股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间可以行使下列（　　）职权。
A．优先清偿债权人
B．清理公司财产
C．通知、公告债权人
D．清理债权、债务


69、 我国上市公司从历史形成来源分类，包括（　　）。
A．有限责任公司整体变更成股份有限公司
B．国有大中型企业经重组后通过募集方式设立
C．定向募集公司
D．历史遗留问题企业


70、 企业改组为上市公司时，对其占用的国有土地通常采取（　　）的方式处置。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．划拔土地