2013年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

91、 证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所


92、 为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循（　　）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍


93、 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，其申请条件有（　　）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B．净资产不少于3亿元人民币
C．过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元


94、 外资股国际推介与询价的工作环节包括（　　）。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记竞价
D．簿记定价


95、 国际推介的主要目的有（　　）。
A．查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
B．使投资者了解发行人的情况，作出价格判断
C．利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估
D．为发行人与投资者保持关系打下基础


96、 关于银行贷款筹资，下列说法中正确的有（　　）。
A．银行贷款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式
B．银行贷款筹资有时会给公司的经营灵活性造成一定的影响
C．商业银行可以向并购方或其子公司发放并购贷款
D．银行贷款筹资是公司最稳妥、最有保障的资金来源


97、 按持股对象是否确定划分，并购可以分为（　　）。
A．协议收购
B．善意收购
C．敌意收购
D．要约收购


98、 进行战略投资的外国投资者必须具有的条件主要有（　　）。
A．依法设立、经营的外国法人或其他组织
B．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
C．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)


99、 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（　　）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产
B．上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资
C．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁


100、 财务顾问主办人对中国证监会在反馈意见中提出的问题应当按照内部程序向（　　）。
A．部门负责人报告
B．当地行政主管机构报告
C．内部核查机构负责人报告
D．当地证券业协会报告