2013年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

31、 说明上市公司的财务状况良好的表现之一是：上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（　　）审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．带强调事项段的无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．无法表示意见


32、 封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在（　　）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。
A．3
B．5
C．7
D．15


33、 证券发行申请未获得核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。
A．6
B．12
C．3
D．24


34、 上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15


35、 当上市公司采取网下、网上定价发行方式时，（　　）日，刊登发行结果公告。
A．T－2
B．T
C．T+3
D．T+4


36、 （　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值。
A．转换价值
B．转股价格
C．行权价格
D．票面价值


37、 《中华人民共和国证券法》规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币________万元，有限责任公司的净资产不低于人民币________万元。（　　）
A．3000，6000
B．6000，3000
C．6000，6000
D．3000，3000


38、 可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是（　　）。
A．正向关系
B．反向关系
C．无关
D．无法确定


39、 上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交（　　）。
A．上市报告书(申请书)
B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书


40、 可交换公司债券的面值为每张人民币（　　）元。
A．1
B．10
C．100
D．1000