2013年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

41、 1988年，我国首次以（　　）方式发行国债。
A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售


42、 关于“混合式”招标，下列说法中错误的是（　　）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销
B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销
C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标
D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量
以上的标位，全部落标


43、 根据相关法律，企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率应不低于（　　）。
A．4％
B．5％
C．8％
D．10％


44、 根据《保险公司偿付能力报告编报规则第6号：认可负债》的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其价值，其中剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为（　　）。
A．0
B．20％
C．40％
D．60％


45、 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A．3
B．5
C．10
D．20


46、 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（　　）审议决定。
A．中国人民银行
B．交易商协会常务理事会
C．交易商协会全体会员大会
D．交易商协会秘书处


47、 注册会议召开前，办公室应至少提前（　　）个_[作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
A．1
B．2
C．3
D．5


48、 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．5


49、 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％


50、 下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（　　）。
A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册．一次注册、一次发行
D．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让