2013年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

71、 审计风险由（　　）组成。
A．意外风险
B．固有风险
C．控制风险
D．检查风险


72、 发行保荐书的必备内容包括（　　）。
A．本次证券发行的基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．保荐机构与承销商的关系
D．对本次证券发行的推荐意见


73、 法律意见书正文应当载明相关事实材料、（　　）、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料等。
A．查验原则
B．查验方式
C．查验内容
D．查验目的


74、 关于发审委委员应当符合的条件，下列说法中正确的有（　　）。
A．坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章
B．熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
C．精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉
D．没有数量较多的负债


75、 对于《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，中国证监会提出了第二阶段改革措施，下列说法中正确的有（　　）。
A．在中小型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真定价
B．上市公司可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和短期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售
C．主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准
D．发行人及其主承销商须披露参与询价的机构的具体报价情况


76、 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的下述（　　）程序。
A．累计投标询价
B．资金代收付
C．初步询价
D．股份初始登记


77、 关于网上发行与网下发行的衔接，下列说法正确的有（　　）。
A．发行人和主承销商应在网上发行申购E1之前5个交易日刊登网上发行公告，网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登
B．对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股
C．发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和公众投资者的股票分配数量
D．发行人和主承销商未在规定时间内通知交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理


78、 上市公司（　　）不得对外发布公司未披露信息。
A．董事非经监事会书面授权
B．董事非经董事会书面授权
C．监事非经董事会书面授权
D．监事非经监事会书面授权


79、 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（　　）。
A．做定量分析
B．遵循重要性原则
C．披露应当充分、准确、具体
D．有针对性


80、 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括（　　）。
A．本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准
B．本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要和招股意向书
C．其他需要在提示中说明的情况
D．发行额度、面值与价格