2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

101、 投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有（　　）。
A．主营业务是证券的承销和分销
B．私人银行大多兼营投资银行业务
C．证券业大多混业经营
D．商业银行与投资银行混业经营


102、 下列关于股东的权利和义务说法中正确的有（　　）。
A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应依法赔偿
B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应对公司债务承担连带责任
C．股东可以延期缴纳股款
D．股东拥有超额表决权


103、 股份有限公司的分立需经过的程序包括（　　）。
A．董事会拟订分立方案
B．股东大会依照章程的规定作出决议并公告
C．各方当事人签订分立合同
D．处理债权、债务等各项分立事宜


104、 改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构包括（　　）。
A．财务顾问
B．会计师事务所
C．资产评估机构
D．律师事务所


105、 企业提出资产评估项目核准申请时，应向国有资产监督管理机构报送的材料有（　　）。
A．资产评估项目核准申请文件
B．与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料
C．资产评估机构提交的资产评估报告
D．与经济行为相对应的审计报告


106、 中国证监会设立发审委审核股票发行申请。下面关于发审委的说法中，不正确的是（　　）。
A．发审委委员每届任期1年，不可以连任
B．当发行人与发审委委员存在潜在的利益；中突时，发审委委员应及时回避
C．发审委会议表决采取不记名投票方式
D．每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票方为通过


107、 影响可转换公司债券价值的因素有（　　）。
A．票面利率
B．转股价格
C．股票波动率
D．转股期限


108、 公司债券在全国银行间债券市场交易流通，需符合的条件包括（　　）。
A．依法公开发行
B．债权、债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币5亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30％


109、 资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。
A．交易结构及当事方的主要权利与义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介和财务状况概要
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序


110、 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
A．遵守中国的法律、行政法规和规章，遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B．应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
C．不得导致国有资产流失
D．不得造成过度集中、排除或限制竞争