2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务


62、 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息


63、 中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。
A．真实性
B．准确性
C．合理性
D．完整性


64、 股份有限公司发起人的权利主要有（　　）。
A．推荐公司董事会候选人
B．起草公司章程
C．公司成立后享受公司股东的权利
D．公司不能成立时丧失投资财产产权


65、 有下列（　　）情况之一的，股份有限公司应当修改章程。
A．董事长决定修改章程
B．《中华人民共和国公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
C．公司的情况发行变化，与章程记载的事项不一致
D．股东大会决定修改章程


66、 与一般的公司债务相比，公司债券的特点有（　　）。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．同次发行的公司债券的偿还期是一样的


67、 股份有限公司的股东的权利包括（　　）。
A．获取股利
B．监督公司的经营运行
C．参加公司剩余财产分配
D．管理公司财产


68、 在我国，股份有限公司的组织机构一般为（　　）。
A．股东大会
B．董事会
C．经理
D．监事会


69、 拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在（　　）方面规范运作。
A．组织形式
B．公司治理结构
C．公司决策
D．公司运作


70、 企业通过合并对上市公司控股的．对其无形资产产权可以采取（　　）方式处置。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权