2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（　　）。
A．《格拉斯·斯蒂格尔法》
B．《麦克法顿法》
C．《国民银行法》
D．《金融服务现代化法案》


2、 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请（　　）履行保荐职责。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．具有保荐机构资格的证券公司


3、 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B．净资本与负债的比例不得低于8％
C．净资本与净资产的比例不得低于40％
D．流动资产与流动负债的比例不得低于80％


4、 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8


5、 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（　　）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A．现金
B．资产
C．资产负债
D．所有者权益


6、 以募集方式设立的股份有限公司，发起拟订的章程草案须经（　　）通过。
A．出席创立大会的认股人所持表决权的2／3以上
B．全体发起人、认股人所持表决权的2／3以上
C．出席创立大会的认股人所持表决权的过半数
D．全体认股人所持表决权的过半数


7、 实行固定资产折旧制度是为了遵循（　　）原则。
A．资本确定
B．资本维持
C．资本不变
D．资本增加


8、 股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．经营权和执行权
B．决定权和审批权
C．选举权和审批权
D．经营权和决定权


9、 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（　　）的担保对象提供担保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％


10、 下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（　　）。
A．资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
B．法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
D．公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金