2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

81、 上市公司申请发行新股，应当符合的条件包括（　　）。
A．最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为


82、 上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．核心技术人员
C．监事
D．高级管理人员


83、 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中国证监会的核准文件
B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
C．发行的预计时间安排
D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书


84、 依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有（　　）。
A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
D．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请


85、 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（　　）规定。
A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形


86、 保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有（　　）。
A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
B．负责报送发行申请文件
C．对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D．针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见


87、 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有（　　）。
A．该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元。或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于20％
B．用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
C．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议
D．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形


88、 关于投标的限定，下列说法中正确的有（　　）。
A．单一标位最低投标限额为0．2亿元，最高投标限额为30亿元
B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0．5％、10％
C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3％
D．国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为0．2％．乙类成员为1％


89、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（　　）。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议


90、 发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有（　　）。
A．协议承销
B．代理承销
C．委托代销
D．招标承销