2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

41、 （　　）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承购包销
C．公开招标
D．银行发售


42、 公开招标发行国债方式中，全场有效投标总额（　　）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
A．大于
B．小于或等于
C．大于或等于
D．等于


43、 次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年(含5年)
B．不低于3年(含3年)
C．不低于5年(不合5年)
D．不低于3年(不含3年)


44、 金融债券发行结束后（　　）个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
A．5
B．10
C．15
D．20


45、 下列关于公开发行企业债券必备条件的说法错误的是（　　）。
A．股份有限公司的净资产额不低于人民币1亿元
B．所筹资金用途符合国家产业政策
C．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D．最近3年没有重大违法违规行为


46、 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（　　）转报。
A．国家发改委
B．行业管理部门
C．省发展改革部门
D．计划单列市发展改革部门


47、 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（　　）次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．5


48、 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000


49、 首期发行短期融资券的，企业应至少于发行日前________个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前________个工作日公布发行文件。（　　）
A．3,3
B．3，5
C．5，3
D．5，5


50、 证券公司发行债券应当由（　　）制订方案。
A．发行人股东会
B．发行人董事会
C．发行人管理层
D．发行人聘请的主承销商