2013年证劵从业《证劵发行与承销》预约式考试真题精选

31、 上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（　　）。
A．6％
B．10％
C．15％
D．16％


32、 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　）个工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
A．后1
B．前1
C．前2
D．后2


33、 上市公司发行新股并上市，中国证监会收到申请文件后，应在（　　）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15


34、 依据上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，应于（　　）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+7


35、 在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（　　）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)。
A．T—3
B．T—2
C．T—1
D．T+3


36、 分离交易的可转换公司债券的期限（　　）。
A．最短为1年，无最长期限限制
B．最短为1年，最长期限为6年
C．最短为2年，无最长期限限制
D．最短为2年，最长期限为6年


37、 可转换公司债券到期末转股的，发行人应当于期满后（　　）个工作日内偿还本息。
A．15
B．10
C．5
D．2


38、 上市公司申请发行证券，董事会不会对（　　）作出决议。
A．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B．本次证券发行的方案
C．前次募集资金使用的报告
D．本次募集资金使用的可行性报告


39、 可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个


40、 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（　　）亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10