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A 、 股票基金 B 、 债券基金 C 、 成长型基金 D 、 货币市场基金

A 、 1 B 、 3 C 、 5 D 、 6

A 、 证券投资基金 B 、 私募股权基金 C 、 基金中的基金 D 、 对冲基金

A 、 禁止现金替代 B 、 可以现金替代 C 、 强制现金替代 D 、 必须现金替代

A 、 10 B 、 15 C 、 20 D 、 30

A 、 目标 B 、 体制 C 、 概念 D 、 方式

2023年2月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最 符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

2、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内依照设立条件和审慎监管原 则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

3、下列基金中，( )起源于20世纪50年代初的美国。

4、现金替代的类型不包括( )。

5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

6、基金监管活动的要素不包括( )。

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A 、 股票基金 B 、 债券基金 C 、 成长型基金 D 、 货币市场基金

A 、 1 B 、 3 C 、 5 D 、 6

A 、 证券投资基金 B 、 私募股权基金 C 、 基金中的基金 D 、 对冲基金

A 、 禁止现金替代 B 、 可以现金替代 C 、 强制现金替代 D 、 必须现金替代

A 、 10 B 、 15 C 、 20 D 、 30

A 、 目标 B 、 体制 C 、 概念 D 、 方式

2023年2月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最 符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

2、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内依照设立条件和审慎监管原 则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

3、下列基金中，( )起源于20世纪50年代初的美国。

4、现金替代的类型不包括( )。

5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

6、基金监管活动的要素不包括( )。

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A 、 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有 决策记录

B 、 建立研究报告质量评价体系 C 、 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库

D 、 建立科学的交易绩效评价体系

A 、 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B 、 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 C 、 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 D 、 为基金投资人提供服务的功能

A 、 境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间 B 、 境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模 C 、 主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍 D 、 境外托管人最近三个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级

A 、 差异性原则 B 、 同质性原则 C 、 主观性原则 D 、 公平原则

A 、 利益优先原则 B 、 风险控制原则 C 、 规范运作原则 D 、 适度投资原则

A 、 R1、R2、R3、R4和R5 B 、 C1、C2、C3、C4和C5 C 、 K1、K2、K3、K4和K5 D 、 S1、S2、S3、S4和S5

A 、 有效识别投资者身份 B 、 向投资者提供“投资人权益须知” C 、 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 D 、 向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

7、下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容?( )

8、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?( )

9、基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中 披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，以下说法错误的是( )。

10、在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客 观性原则、及时性原则、有效性原则和（ ）。

11、基金份额持有人( )是基金管理人内部治理的法定基本原则。

12、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品 至少分为（ ）五个等级。

13、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括( )。

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A 、 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有 决策记录

B 、 建立研究报告质量评价体系 C 、 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库

D 、 建立科学的交易绩效评价体系

A 、 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B 、 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 C 、 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 D 、 为基金投资人提供服务的功能

A 、 境外投资顾问和境外托管人的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间 B 、 境外投资顾问最近一个会计年度资产管理规模 C 、 主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍 D 、 境外托管人最近三个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级

A 、 差异性原则 B 、 同质性原则 C 、 主观性原则 D 、 公平原则

A 、 利益优先原则 B 、 风险控制原则 C 、 规范运作原则 D 、 适度投资原则

A 、 R1、R2、R3、R4和R5 B 、 C1、C2、C3、C4和C5 C 、 K1、K2、K3、K4和K5 D 、 S1、S2、S3、S4和S5

A 、 有效识别投资者身份 B 、 向投资者提供“投资人权益须知” C 、 了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 D 、 向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

7、下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容?( )

8、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?( )

9、基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在招募说明书中 披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，以下说法错误的是( )。

10、在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客 观性原则、及时性原则、有效性原则和（ ）。

11、基金份额持有人( )是基金管理人内部治理的法定基本原则。

12、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，其产品 至少分为（ ）五个等级。

13、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括( )。

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A 、 2；5 B 、 5；5 C 、 5；2 D 、 10；10

A 、 5 B 、 10 C 、 15 D 、 25

A 、 政府债券 B 、 企业债券 C 、 金融债券 D 、 可转换债券

A 、 合并募集，是投资者以母基金代码进行认购 B 、 分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比 C 、 场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记 系统

D 、 目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额

A 、 立即暂停赎回 B 、 部分延期赎回 C 、 接受全额赎回 D 、 连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

A 、 基金公司 B 、 基金投资人 C 、 基金托管人 D 、 基金管理人员

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于( )万元；分开募集的分级基金，B类 份额单笔认购／申购金额不得低于( )万元。

15、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事 件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

16、以下不属于债券根据发行者不同的分类标准分类的是( )。

17、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是( )。

18、开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。

19、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障( )的合法利益。

20、对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。 Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为 Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的 Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的 Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具 体的投资行为

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A 、 2；5 B 、 5；5 C 、 5；2 D 、 10；10

A 、 5 B 、 10 C 、 15 D 、 25

A 、 政府债券 B 、 企业债券 C 、 金融债券 D 、 可转换债券

A 、 合并募集，是投资者以母基金代码进行认购 B 、 分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比 C 、 场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记 系统

D 、 目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额

A 、 立即暂停赎回 B 、 部分延期赎回 C 、 接受全额赎回 D 、 连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额

A 、 基金公司 B 、 基金投资人 C 、 基金托管人 D 、 基金管理人员

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于( )万元；分开募集的分级基金，B类 份额单笔认购／申购金额不得低于( )万元。

15、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事 件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

16、以下不属于债券根据发行者不同的分类标准分类的是( )。

17、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是( )。

18、开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。

19、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障( )的合法利益。

20、对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。 Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为 Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的 Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的 Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具 体的投资行为

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B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 人 B 、 物 C 、 时间 D 、 地点

A 、 基金净值公告 B 、 基金合同 C 、 基金招募说明书摘要 D 、 基金托管合同

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅲ D 、 Ⅲ、Ⅳ

A 、 宣传 B 、 预售 C 、 发售 D 、 评估

A 、 1％ B 、 1．2％ C 、 1．5％ D 、 2％

A 、 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B 、 公平地对待其管理的不同基金财产 C 、 玩忽职守，不按照规定履行职责 D 、 侵占、挪用基金财产

21、合规管理部门的独立，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

22、投资者想要了解持有的基金投资基本要素、费用概览，可以阅读（ ）。

23、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（ ）。 Ⅰ.北美 Ⅱ.东亚 Ⅲ.欧洲 Ⅳ.南美

24、基金的募集一般要经过申请、注册、( )、基金合同生效四个步骤。

25、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不 超过( )。

26、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人 员从事私募基金业务，禁止的行为不包括( )。

27、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其主要发展线索不包括( )。

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B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 人 B 、 物 C 、 时间 D 、 地点

A 、 基金净值公告 B 、 基金合同 C 、 基金招募说明书摘要 D 、 基金托管合同

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅲ D 、 Ⅲ、Ⅳ

A 、 宣传 B 、 预售 C 、 发售 D 、 评估

A 、 1％ B 、 1．2％ C 、 1．5％ D 、 2％

A 、 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B 、 公平地对待其管理的不同基金财产 C 、 玩忽职守，不按照规定履行职责 D 、 侵占、挪用基金财产

21、合规管理部门的独立，实质上就是（ ）的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

22、投资者想要了解持有的基金投资基本要素、费用概览，可以阅读（ ）。

23、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（ ）。 Ⅰ.北美 Ⅱ.东亚 Ⅲ.欧洲 Ⅳ.南美

24、基金的募集一般要经过申请、注册、( )、基金合同生效四个步骤。

25、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不 超过( )。

26、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人 员从事私募基金业务，禁止的行为不包括( )。

27、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其主要发展线索不包括( )。

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A 、 基金业的主管机构从中国证监会过渡为中国人民银行 B 、 基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代 表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配

套规则

C 、 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类 基金创新产品纷纷出现

D 、 随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟 悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一

A 、 基金、国债期货 B 、 城投债、限售股 C 、 可转债、票据 D 、 现金、定期分红蓝筹股

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集 B 、 超过3个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案 C 、 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 D 、 基金募集期限自基金份额购买之日起计算

A 、 基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩 信息的原始出处

B 、 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符， 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

C 、 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求 D 、 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构 建档保管，并依法为投资者保守秘密

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 4

28、下列均为债券类金融资产的是（ ）。

29、私募基金募集应当履行的程序有( )。 Ⅰ．特定对象确定 Ⅱ．投资者适当性匹配 Ⅲ．基金风险揭示 Ⅳ．合格投资者确认

30、下列关于基金的募集期限的说法，正确的是( )。

31、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是( )。

32、后端收费方式下，对于持有期低于( )年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

33、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起( )日内

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A 、 基金业的主管机构从中国证监会过渡为中国人民银行 B 、 基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代 表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配

套规则

C 、 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类 基金创新产品纷纷出现

D 、 随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟 悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一

A 、 基金、国债期货 B 、 城投债、限售股 C 、 可转债、票据 D 、 现金、定期分红蓝筹股

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集 B 、 超过3个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案 C 、 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 D 、 基金募集期限自基金份额购买之日起计算

A 、 基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩 信息的原始出处

B 、 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符， 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

C 、 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求 D 、 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构 建档保管，并依法为投资者保守秘密

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 4

28、下列均为债券类金融资产的是（ ）。

29、私募基金募集应当履行的程序有( )。 Ⅰ．特定对象确定 Ⅱ．投资者适当性匹配 Ⅲ．基金风险揭示 Ⅳ．合格投资者确认

30、下列关于基金的募集期限的说法，正确的是( )。

31、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是( )。

32、后端收费方式下，对于持有期低于( )年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

33、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起( )日内

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A 、 1 B 、 2 C 、 5 D 、 7

A 、 30％ B 、 50％ C 、 80％ D 、 90％

A 、 股票 B 、 债券 C 、 货币市场工具 D 、 金融衍生工具

A 、 5％ B 、 10％ C 、 20％ D 、 25％

A 、 媒体和宣传手册的应用 B 、 “一对一”专人服务 C 、 邮寄服务 D 、 电话服务中心

A 、 基金管理人和基金份额持有人 B 、 基金托管人和基金份额持有人 C 、 基金管理人和注册登记机构 D 、 基金管理人和基金托管人

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

34、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。

35、货币市场基金以( )为投资对象。

36、开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应 当归入基金财产。

37、( )通常以计算机软、硬件设备为基础，开辟人工坐席与语音系统。

38、基金托管协议是明确( )在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利、义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

39、职业道德的作用有( )。 Ⅰ．调整职业关系 Ⅱ．提升职业素质 Ⅲ．促进行业发展 Ⅳ．消除职业矛盾