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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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91、 首席风险官每年1月20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括(  )。
A.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B.期货公司财务报表
C.期货公司高层人员变动状况
D.期货公司首席风险官的履行职责情况


92、 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的(  )等情况进行定期核查。
A.筹集
B.管理
C.使用
D.安全性


93、 关于期货交易所下列说法正确的是(  )。
A.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B.期货交易所,必须标明“期货交易所”字样
C.期货交易所,可以标明“商品交易所”字样
D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称


94、 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告(  )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项

95、 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同(  )等有关部门制定,报国务院批准后施行。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门


96、 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料包括(  )。
A.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D.最近3年的期货公司合规经营情况说明


97、 期货公司应当在(  )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A.期货经纪合同
B.本公司网站
C.营业场所
D.中国证监会


98、 证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )监管措施。
A.责令限期整改
B.撤销其介绍业务资格
C.监管谈话
D.出具警告函

99、 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在(  )情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便谋取私利
D.滥用职权,干预期货公司正常经营


100、 期货公司董事长离任后到其他期货公司担任哪些职务应当重新申请任职资格(  )。
A.董事长
B.监事会主席
C.高级管理人员
D.独立董事


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