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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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71、 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。(  )
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准


72、 参加期货从业资格考试应当符合下列条件。(  )
A.年满16周岁
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.具有高中以上文化程度


73、 以下哪些人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?(  )
A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人
B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员
C.因违法行为被撤销资格满7年的律师
D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的工作人员


74、 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为。(  )
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.中国证监会禁止的其他行为
C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D.代理客户从事期货交易


75、 期货公司应当建立(  )的备份制度。
A.交易
B.结算
C.财务数据
D.资料


76、 有关(  )的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
A.开户
B.变更
C.销户
D.交易


77、 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定,有助于(  )。
A.完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理
B.促进期货公司依法稳健经营
C.维护期货投资者和合法权益
D.改善市场融资状况

78、期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些资金,人民法院不予支持。(  )
A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B.期货交易所得自有资金
C.风险准备金
D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券


79、 期货公司首席风险官应当向(  )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.公司总经理
B.公司董事会
C.中国证监会派出机构
D.中国期货业协会


80、 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的(  )等,期货公司应当书面通知全体股东。
A.整改通知
B.监管措施
C.行政处罚
D.责令停业


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