共15道，每道2分，共30分。
141、
由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（ ）。
A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D．该公司应当符合持续性经营规则
142、
除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（ ）
A．依据非结算会员的要求支付可用资金
B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
143、
申请总经理、副总经理的任职资格，下列哪项不是必备条件?（ ）
A．具有期货从业人员资格
B．担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有从事期货业务3年以上经验
144、
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。（ ）
A．期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B．中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C．工作期间的履职情况
D．中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
145、
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（ ）。
A．由小张承担
B．由期货公司承担
C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任
D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
146、
以下人员中不具备申请成为期货公司董事长资格的是（ ）。
A．甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B．乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C．丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D．丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
147、
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（ ）处罚。
A．责令改正，给予警告
B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
148、
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（ ）。
A．纪律惩戒
B．责令改正
C．监管谈话
D．出具警示函等
149、华融期货公司于2011年3月1日成立，从事全面结算业务。作为一家新公司，该公司在经营管理中可能存在问题，以下做法中错误的是（ ）。
A．公司成立时的净资本为1亿元人民币
B．在2011年12月31日，公司的流动比率为180％
C．公司风险监管一部、二部轮流负责编制、报送风险监管报表
D．公司在2012年2月8日向证监局报送了上年度风险监管报表
150、
期货公司申请合并，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．15日
C．2个月
D．3个月
151、
某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下哪项不是对该单位的合理处罚方式?（ ）
A．由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
B．暂停其境外期货交易
C．对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D．直接开除主要负责人员
152、期货公司的以下人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格，不能任职。（ ）
A．董事
B．财务负责人
C．监事
D．技术部负责人
153、
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（ ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次
B．连续两次
C．三次
D．连续三次
154、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A．2
B．5
C．10
D．30
155、
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。
A．内容
B．格式
C．处理方式
D．处理日期
