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共60道,每道0.5分,共30分。
61、
外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由以下哪些部门制定?( )
A.国务院商务主管部门
B.外汇管理部门
C.国务院期货监督管理机构
D.期货业协会
62、
期货公司与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,可以处哪种处罚?( )
A.三年有期徒刑,并处罚金
B.单处罚金
C.六年有期徒刑
D.六年有期徒刑,并处罚金
63、期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通信、交易等设施,且设施符合以下条件。( )
A.营业部应当配备2条以上网络通信线路,保证营业部的正常交易
B.营业部应当配备3条以上具有录音功能的电话线路
C.营业部应当采取双路供电
D.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
64、
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为。( )
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
65、
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.公开发布的相关信息
66、
《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有( )。
A.期货公司的管理人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员
C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构
67、
以下选项中正确的是( )。
A.期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
B.期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
C.证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率
D.期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
68、
期货公司的( )在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
A.董事长
B.财务负责人
C.总经理
D.营业部负责人
69、
经中国证监会批准,期货交易所可以实行( )。
A.全员结算制度
B.会员分级结算制度
C.风险防范
D.当日负债
70、
期货交易所因下列情形解散时,应由中国证监会批准。( )
A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.会员大会决定解散
D.股东大会决定解散